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證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題
無論是在學(xué)校還是在社會中，我們很多時候都不得不用到練習(xí)題，多做練習(xí)方可真正記牢知識點，明確知識點則做練習(xí)效果事半功倍，必須雙管齊下。那么你知道什么樣的習(xí)題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編整理的證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題1
債券風(fēng)險較小的原因是()。
A. 公司破產(chǎn)時債券償付在前
B. 債券的市場價格較穩(wěn)定
C. 利息是費用范圍，不受公司盈利影響
D. 債券沒有固定的期限
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參考答案：ABC
參考解析：
債券風(fēng)險相對較小，這是因為：
(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。
(2)倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后。
(3)在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定。
以下關(guān)于股票合并的說法正確的`是()。
A. 股票合并又稱并股
B. 股票合并將減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量
C. 并股常見于高價股
D. 股票合并又稱拆細(xì)
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參考答案：AB
參考解析：
選項A正確，股票合并又稱并股。
選項B正確，股票合并會減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量。
選項C錯誤，并股常見于【低價股】。
選項D錯誤，【股票分割】又稱拆細(xì)。
國債的競爭性招標(biāo)方式包括單一價格、修正的多重價格招標(biāo)方式(即混合式)，招標(biāo)標(biāo)的僅為利率。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
競爭性招標(biāo)方式包括單一價格、修正的多重價格招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為【利率或價格】。
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，后者通常可以在交易所交易。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為【公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】與【私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】;前者通常可以在交易所交易。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題2
下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是()。
A. LOF僅能在交易所申購、贖回
B. LOF不會出現(xiàn)大幅度折價交易
C. LOF可以是主動管理型基金
D. LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
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參考答案：A
參考解析：
選項A說法錯誤，上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。(既可以場內(nèi)交易，也可以在場外申贖)
選項B說法正確，LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。
選項C說法正確，與ETF不同的是(ETF為指數(shù)基金，為被動型基金)，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。
選項D說法正確，ETF采用獨有的實物申贖機(jī)制，而LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點進(jìn)行。
以下關(guān)于證券公司非公開發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。
A. 可以采用廣告方式
B. 可以向非專業(yè)投資者發(fā)行
C. 每次發(fā)行對象不得超過100人
D. 只能向?qū)I(yè)投資者發(fā)行
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參考答案：D
參考解析：
選項A錯誤，非公開發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;
選項B錯誤，非公開發(fā)行公司債券不得向非專業(yè)投資者發(fā)行;
選項C錯誤，非公開發(fā)行對象不得超過200人。
故本題選項D說法正確。
()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的'股份。
A. 社會公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國家股
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參考答案：B
參考解析：
在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。
其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題3
1944年布雷頓森林會議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機(jī)構(gòu)，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結(jié)算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低作出實質(zhì)性判斷。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進(jìn)行判斷并作出是否投資的'決策。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低【不作】實質(zhì)性判斷。
證券交易所內(nèi)的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
證券交易所內(nèi)的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。
基金評價機(jī)構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
基金評價機(jī)構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題4
QDII基金的托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后5個工作日內(nèi)，通過資本項目信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況。()
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
國家外匯管理局規(guī)定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。
合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉(zhuǎn)至境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個人外匯賬戶，也可以結(jié)匯劃轉(zhuǎn)至其境內(nèi)人民幣托管賬戶。法規(guī)規(guī)定不予結(jié)匯的除外。
托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后【2個工作日】內(nèi)，通過資本項自信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況;
托管人應(yīng)在每月結(jié)束后【5個工作日內(nèi)】，通過資本項目信息系統(tǒng)報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息;
合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后【4個月內(nèi)】，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。( )
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。
期權(quán)是指約定買方有權(quán)在將來某一時問以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(不包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
期權(quán)又稱為選擇權(quán)，是指約定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。
金融市場是經(jīng)濟(jì)運行狀態(tài)的'“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這是金融市場能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
金融市場能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，金融市場是經(jīng)濟(jì)運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題5
20xx年1月，甲皮鞋加工廠接到一筆訂單，根據(jù)此訂單的交貨要求，預(yù)計在3月份需要進(jìn)購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠的老板根據(jù)市場行情預(yù)計3月份皮鞋原材料會漲價，因此與皮鞋原材料廠商簽訂遠(yuǎn)期合約，甲皮鞋加工廠支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍。
根據(jù)以上材料，回答問題：
以下( )屬于衍生工具市場的功能。
A. 風(fēng)險管理
B. 資源配置
C. 價格發(fā)現(xiàn)
D. 成本鎖定
參考答案：ABC
參考解析：
金融衍生工具市場的功能包括：
價格發(fā)現(xiàn)的功能;
風(fēng)險管理的功能;
資源配置的功能。
選項ABC正確。
甲皮鞋加工廠想利用衍生品市場規(guī)避價格風(fēng)險，這體現(xiàn)了衍生工具市場的( )作用。
A. 利用金融衍生工具價格信號組織生產(chǎn)
B. 鎖定生產(chǎn)成本
C. 提高銷售利潤
D. 提高收益
參考答案：B
參考解析：
甲皮鞋加工廠利用衍生工具市場規(guī)避價格風(fēng)險，達(dá)到鎖定生產(chǎn)成本目的。選項B正確。
下列屬于金融衍生工具市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是( )。
A. 促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化
B. 有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的完善
C. 鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤
D. 金融衍生工具市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道
參考答案：CD
參考解析：
金融衍生工具市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用：
(1)鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤。【C選項】
(2)利用金融衍生工具價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)。
(3)金融衍生工具市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道。【D選項】
選項A、B屬于宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的.3倍，將最可能導(dǎo)致( )。
A. 違約風(fēng)險
B. 利率風(fēng)險
C. 市場風(fēng)險
D. 價格風(fēng)險
參考答案：A
參考解析：
遠(yuǎn)期合約屬于場外合約， 由于沒有交易所保證履約，也沒有相應(yīng)的保證履約制度，故當(dāng)保證金比例遠(yuǎn)小于原材料的漲價幅度時，供應(yīng)商很可能違約，轉(zhuǎn)而將其材料以更高的市價進(jìn)行轉(zhuǎn)賣。
以下關(guān)于遠(yuǎn)期合約的說法錯誤的是( )。
A. 遠(yuǎn)期合約的內(nèi)容是由交易雙方一一協(xié)商確定
B. 遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約
C. 遠(yuǎn)期合約無價格風(fēng)險，但存在信用風(fēng)險
D. 遠(yuǎn)期合約實物交割比例很高
參考答案：B
參考解析：
選項A正確，遠(yuǎn)期合約的所有事項都要由交易雙方一一協(xié)商確定，談判復(fù)雜，但適應(yīng)性強(qiáng)。
選項B錯誤，期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化合約。
選項C正確，遠(yuǎn)期合約須到期才交割實物、貨款早就談妥不再變動，故無價格風(fēng)險，它的風(fēng)險來自屆時對方是否真的前來履約，實物交割后是否有能力付款等，即存在信用風(fēng)險。
選項D正確：遠(yuǎn)期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，因此實物交割比例極高。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題6
()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A. 證券憑證
B. 國外憑證
C. 存托憑證
D. 流通憑證
查看答案
參考答案：C
參考解析：
【存托憑證】是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。存托憑證也稱為預(yù)托憑證。
由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時，可能因信用特點而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實質(zhì)。這說明金融風(fēng)險具有()。
A. 隱蔽性
B. 擴(kuò)散性
C. 不確定性
D. 周期性
查看答案
參考答案：A
參考解析：
金融風(fēng)險的【隱蔽性】指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時，可能因信用特點而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實質(zhì)。
國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評估的'基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。
A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲
B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲
C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早
D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早
查看答案
參考答案：B
參考解析：
國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題7
1、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類包括()。
A. 貨幣衍生工具
B. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
參考答案：AB
參考解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
2、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。
A. 可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益
B. 有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散
C. 是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充
D. 為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)
參考答案：ABCD
參考解析：
國家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個重要組成部分。其意義在于：
(1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù);
(2)有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散;
(3)是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面亦發(fā)揮著重要作用;
(4)為我國建立國際成熟市場通行的.證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)。
3、歐洲債券票面使用的貨幣有()。
A. 美元
B. 日元
C. 英鎊
D. 歐元
參考答案：ABCD
參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題8
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經(jīng)營環(huán)境
C. 公司對現(xiàn)金的需要
D. 公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
查看答案
參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無力償債時不能支付紅利。
第二，其他方面的限制，如：【公司對現(xiàn)金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的.經(jīng)營環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力】等。
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。
A. 退休金
B. 養(yǎng)老金
C. 失業(yè)救濟(jì)
D. 企業(yè)年金
查看答案
參考答案：AC
參考解析：
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟(jì)】和【退休金】，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。
分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動性
D. 可持續(xù)發(fā)展性
查看答案
參考答案：ABC
參考解析：
會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動性】。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題9
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于8%。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車金融公司可以在銀行間債券市場發(fā)行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有【2家】以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。
在我國多層次資本市場體系構(gòu)建中，券商柜臺市場屬于場外市場。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、科創(chuàng)板市場和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于場內(nèi)市場，區(qū)域股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金業(yè)務(wù)活動屬于場外市場。
A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的'市凈率為2，則A公司的股票每股價值為6元。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價值/每股凈資產(chǎn)
每股價值=每股凈資產(chǎn)*市凈率=3*2=6
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