簡單的企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告

時(shí)間：2023-05-08 13:11:09 報(bào)告我要投稿

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　　在人們?cè)絹碓阶⒅刈陨硭仞B(yǎng)的今天，需要使用報(bào)告的情況越來越多，我們?cè)趯憟?bào)告的時(shí)候要避免篇幅過長。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的報(bào)告格式嗎？下面是小編為大家收集的簡單的企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告，歡迎閱讀與收藏。

簡單的企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告

簡單的企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告1

　　一、項(xiàng)目特點(diǎn)與盈利模式

　　1、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈定位：企業(yè)處于什么樣的產(chǎn)業(yè)鏈中，在這個(gè)鏈條中處于何種地位，企業(yè)結(jié)合

　　自身的資源條件和發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)如何定位

　　2、盈利模式設(shè)計(jì)（收入來源、收入分配）：企業(yè)從哪里獲得收入，獲得收入的形式有哪幾

　　種，這些收入以何種形式和比例在產(chǎn)業(yè)鏈中分配，企業(yè)是否對(duì)這種分配有話語權(quán)

　　3、業(yè)務(wù)模式：企業(yè)向客戶提供什么樣的'價(jià)值和利益

　　4、渠道模式：企業(yè)如何向客戶傳遞業(yè)務(wù)和價(jià)值

　　5、組織模式：企業(yè)如何建立先進(jìn)的管理控制模型

　　對(duì)應(yīng)的須調(diào)查以下內(nèi)容：

　　1、公司主營業(yè)務(wù)情況

　　2、公司產(chǎn)品營銷情況

　　3、公司主要產(chǎn)品行業(yè)地位及產(chǎn)品的市場前景

　　4、公司主要產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢及研發(fā)能力

　　5、公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

　　6、公司業(yè)績

　　7、項(xiàng)目報(bào)批情況

　　二、交易對(duì)手及其核心層

　　1、信托關(guān)系人包括信托資金使用人（或借款人）、信托資金運(yùn)用擔(dān)保人（或抵押人、質(zhì)押

　　人、保證人）、信托事務(wù)轉(zhuǎn)委托管理人（或服務(wù)商）等

　　2、實(shí)際控制人情況

　　3、公司設(shè)立情況

　　4、公司股權(quán)情況

　　5、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)情況

　　6、公司治理結(jié)構(gòu)的制度建設(shè)和日常執(zhí)行情況

　　7、公司內(nèi)控制度制定及執(zhí)行情況

　　三、現(xiàn)金流及還款來源

　　1、盈利能力情況

　　2、支付能力情況

　　3、應(yīng)收賬款情況

　　4、存貨情況

　　5、負(fù)債情況

　　6、公司收入、成本、費(fèi)用的配比性

　　7、稅收、財(cái)政優(yōu)惠政策對(duì)收入的影響

　　8、公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易情況

　　9、或有事項(xiàng)――對(duì)外擔(dān)保、未決訴訟或仲裁、應(yīng)收賬款質(zhì)押借款、商業(yè)承兌匯票貼現(xiàn)

　　四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防控體系

　　1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析：風(fēng)險(xiǎn)種類、主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其發(fā)生條件、發(fā)生概率、可能損失、壓力測

　　試、敏感分析。

　　2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

　　3、信用風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

　　4、市場風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

　　5、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

　　6、操作風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

　　7、營銷風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

　　8、受托管理機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)防控措施

簡單的企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告2

　　1、信托項(xiàng)目盡職調(diào)查――是資管專業(yè)人士按照實(shí)證、審慎、專業(yè)的要求，遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用的原則，通過書面審驗(yàn)和實(shí)地考察等方法，對(duì)已經(jīng)或即將獲準(zhǔn)立項(xiàng)的信托項(xiàng)目進(jìn)行全面調(diào)查，并據(jù)此形成關(guān)于信托項(xiàng)目的盡調(diào)報(bào)告的過程。

　　標(biāo)準(zhǔn)及要求：如實(shí)反映信托項(xiàng)目狀況；能有效識(shí)別、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

　　論證：通過定量分析、定性研究論證信托項(xiàng)目的可行性及操作模式

　　風(fēng)險(xiǎn)：充分揭示信托項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、瑕疵、特點(diǎn)和對(duì)策

　　利益：重視調(diào)查信托項(xiàng)目中其他權(quán)利主體與信托公司間的利益沖突，并充分重視時(shí)點(diǎn)償付問題

　　記錄：建立盡職調(diào)查的工作底稿制度，制定信托項(xiàng)目盡職調(diào)查的臺(tái)帳

　　報(bào)告：根據(jù)事實(shí)制作專業(yè)的信托項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或盡職調(diào)查報(bào)告

　　報(bào)告要求

　　A、符合論證邏輯和思維習(xí)慣，力求真實(shí)、客觀、周全

　　B、獨(dú)立

　　C、格式規(guī)范

　　D、文字表述書面化、專業(yè)化、客觀化

　　E、信息充分性――充分調(diào)研、充分分析、充分揭示

　　F、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)性――定量分析、定性研究、其他方法

　　G、責(zé)任性――聲明與保證

　　金融監(jiān)管要求：

　　A、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第九條：信托公司設(shè)立信托計(jì)劃，事前應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，就可行性分析、合法性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、有無關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)出具盡職調(diào)查報(bào)告

　　B、《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》第五條：私人股權(quán)投資信托風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括但不限于以下內(nèi)容：1、目標(biāo)企業(yè)的投資立項(xiàng)；2、目標(biāo)企業(yè)的實(shí)地盡職調(diào)查；3、投資決策流程及限額管理；4、目標(biāo)企業(yè)的投資實(shí)施；5、目標(biāo)企業(yè)管理；6、目標(biāo)企業(yè)股權(quán)退出機(jī)制

　　C、《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》第九條：應(yīng)對(duì)擬投資對(duì)象的發(fā)展前景、公司治理、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)情況、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、法律風(fēng)險(xiǎn)等展開盡職調(diào)查

　　D、《關(guān)于加強(qiáng)信托哦公司房地產(chǎn)、證券業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》：盡職調(diào)查，深入了解房地產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況、以往開發(fā)經(jīng)歷、以及房地產(chǎn)項(xiàng)目的.資本金、“四證”、開發(fā)前景等情況，確保房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性和可行性；

　　盡職調(diào)查關(guān)鍵點(diǎn)：信托資金擬投項(xiàng)目的可行性

　　A、項(xiàng)目概況――地點(diǎn)、規(guī)模、類型

　　B、市場分析

　　C、行業(yè)狀況――產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)體制、行業(yè)前景等

　　D、項(xiàng)目主要產(chǎn)品情況和盈利模式

　　E、項(xiàng)目投入產(chǎn)出分析，包括投資回收期

　　F、項(xiàng)目敏感性分析

　　G、可行性研究結(jié)論

　　盡職調(diào)查核心工作：

　　A、找到項(xiàng)目現(xiàn)金流主線

　　B、發(fā)現(xiàn)融資方風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵

　　基于項(xiàng)目特點(diǎn)及交易結(jié)構(gòu)的盡職調(diào)查方法